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隆安法言 | 债券交易中“资管计划”管理人勤勉义务探析 ——以一起债券质押式回购纠纷判决为例

작년,본인의 팀이 BC 게임 슬롯머신담보환매분쟁사건을 해결하기 위해 피고의 대리인 역할을 하였음。이 사건은 상하이 금융법원에서 심리되었습니다.,법원은 5번의 심리를 조직했습니다(증거 교환 포함)、현장 및 온라인 법원 세션),최종 판결은 원고의 모든 주장을 기각합니다,이 사건은 현재 유효합니다.。

이 경우,원고는 자산관리계획의 고객입니다,피고는 BC 게임 슬롯머신입니다。피고는 위탁된 자금을 관리하고 있습니다.,국립은행간대출센터를 통한 약정환매를 통한 자금 대출,상대방은 A회사입니다,담보된 채권은 B 채권입니다。만료 후,A회사는 원리금과 이자를 지불하지 못했습니다.,그리고 회사 A는 이후 파산 및 구조조정 절차에 들어갔습니다.。피고인의 대표재산관리계획이 승소판결을 받았습니다.,그러나 원리금 연체금은 아직 회수되지 않았습니다.。따라서 원고는 피고를 BC 게임 슬롯머신로 삼음으로써 근면 및 실사의 의무를 수행하지 못했습니다.,적시에 위험을 감지하고 통제하지 못함,법원에 소송 제기,피고에게 분실된 위탁 자금을 반환하도록 요구。

자산관리계획으로 인해 외부투자에 손실이 발생한 경우,BC 게임 슬롯머신가 책임을 져야 하는지 여부?BC 게임 슬롯머신의 책임을 검토할 때 주의해야 할 문제?저자는 제목의 판단을 예로 들어 다음과 같이 분석합니다:

일반적으로 말하면,이런 유형의 사건에서 논란의 초점은 다음과 같습니다.,피고인이 분쟁 거래에서 투자 결정을 내릴 때 성실의무를 이행했는지 여부。즉, 피고가 자산관리계약(이하 "계약"이라 함)의 조항을 준수하였는지 여부,선의로、부지런함과 책임감을 가지고 위탁자산을 관리하고 활용하세요.。계약이 명시적으로 동의하지 않는 경우,총괄 BC 게임 슬롯머신에게 요구되는 주의와 근면의 의무가 이행되었는지 여부。따라서,BC 게임 슬롯머신가 해당 책임을 져야 하는지 여부를 결정하기 위해。

첫 번째,논의된 거래가 BC 게임 슬롯머신 대상에 대한 계약 조건을 준수하는지 검토할 필요가 있습니다.。자산 BC 게임 슬롯머신 계약에서,일반적으로 투자 대상 유형、투자 목적、비율、레버리지 비율 및 기타 측면에 대해 구체적인 합의를 했습니다.,분쟁 발생시 쟁의된 거래와 계약서에 합의된 사항을 하나씩 비교 검토하는 것이 필요합니다.。

설명된 경우,계약에는 "BC 게임 슬롯머신 대상"이 다음과 같이 명시되어 있습니다: 거래소 및 은행에 상장 및 거래되는 다양한 유형의 채권 및 기타 금융 상품、채권 환매, 역RP 및 기타 채권 자산 등을 포함한 단기 금융 시장 상품。해당 사례에서 문제가 되는 거래는 은행간 시장에서의 채권 담보 환매입니다.,계약서에 명시된 BC 게임 슬롯머신 대상에 속함。문제의 거래는 BC 게임 슬롯머신 목적입니다.、레버리지、BC 게임 슬롯머신 포트폴리오에서 특정 기본 BC 게임 슬롯머신의 비율과 같은 "BC 게임 슬롯머신 제한",계약 위반 없음。

둘째,BC 게임 슬롯머신가 규범문서의 조항에 따라 위험 관리를 구현했는지 여부를 조사할 필요가 있습니다.。분쟁의 거래가 채권 담보 환매 거래인 경우,주요 규범 문서에는 "증권 및 선물 사업 기관의 사모 자산 BC 게임 슬롯머신 업무에 대한 BC 게임 슬롯머신 방법"이 포함됩니다.、《중국 인민은행、CBRC、CSRC、채권 시장에서 채권 거래 사업 참여 규제에 관한 중국 보험 규제위원회 고시" 및 "증권 기금 운영 기관의 채권 투자 및 거래 사업에 대한 내부 통제 지침" 등,위험 BC 게임 슬롯머신에는 주로 상대방 BC 게임 슬롯머신가 포함됩니다.、질권채권 BC 게임 슬롯머신와 할당량 BC 게임 슬롯머신의 3가지 측면。

상대방 관리 정보,관련 규범 문서의 요구 사항에 따라,BC 게임 슬롯머신는 역환매 거래 상대방에 대해 필요한 실사를 수행해야 합니다.,화이트리스트 시스템 구축,화이트리스트는 최소 1년에 한 번 업데이트됩니다.。설명된 경우,BC 게임 슬롯머신는 "상대방 관리 조치"를 공식화했습니다,상대방 화이트리스트 설정,그리고 매년 정기적인 유지 관리를 수행합니다.,논쟁의 거래 상대방은 거래 당시 화이트리스트에 있었습니다.。BC 게임 슬롯머신가 내부 관리 방법에 따라 거래상대방에 대한 위험 관리를 수행했음을 알 수 있습니다.。

질권채권 관리에 대하여,관련 규범 문서에서는 위험 관리를 위해 외부 등급을 참조하여 블랙리스트를 설정하는 방법을 사용할 수 있도록 요구합니다.。설명된 경우,관련된 거래 당시,사건과 관련된 담보채권의 외부신용등급 및 부채등급이 모두 AA+입니다.,채권 가치는 금융 원금과 이자를 충당하기에 충분합니다.,따라서 BC 게임 슬롯머신가 질권을 선택하는 것은 관련 규범 문서의 조항을 위반하지 않습니다.。

설명된 경우,당일 분쟁거래와 관련된 자산관리계획의 채권역환매자금 잔액이 전일 순자산의 10% 미만을 차지했습니다.,규제 당국에 보고해야 할 비율에는 도달하지 못했습니다.,BC 게임 슬롯머신는 관련 규정을 위반하지 않았습니다.。

셋째, 분쟁 중인 BC 게임 슬롯머신 결정이 합리적인지 여부를 조사해야 합니다.투자 위험이 있는 경우,BC 게임 슬롯머신의 부적절한 의사결정으로 인해 교장이 손실을 입었는지 판단,투자 결정에 관한 합리적인 판단。권리 판결에서,법원은 사법부가 투자 결정의 합리성을 판단할 때 신중해야 한다고 판결했습니다.,비즈니스 판단을 사법 판단으로 대체하지 않도록 노력하십시오.,정상적인 사업 거래를 방해하지 않도록。보통,BC 게임 슬롯머신의 비즈니스 판단은 존중되어야 합니다.,그러나 투자 결정의 비즈니스 판단에 대해 상당한 합리적 의심이 있는 경우,법원은 비즈니스 판단 존중을 바탕으로 적절하게 개입할 수 있습니다.,합리성 판단의 기준을 주의 깊게 파악。사건에 관한 한,법원이 투자 내용을 신중하게 검토한 후 결정,BC 게임 슬롯머신의 의사결정은 합리적입니다.。

넷째,BC 게임 슬롯머신가 사고 후 손실회복을 위해 적극적으로 직무를 수행하는지 검토할 필요가 있음。설명된 경우,회사 A가 불이행한 후,BC 게임 슬롯머신는 부채 회수를 위해 회사 A 및 그룹 회사와 신속하게 통신합니다.,원고에게 통신 상황에 대한 피드백,즉시 중재 시작、재산 보존 조치를 취하십시오.,그리고 승리의 평결을 얻었습니다。나중에 해당 사건과 관련된 자산관리계획을 대신하여 채무자의 파산절차에 참여。그러므로,BC 게임 슬롯머신는 계약 위반 처리에 있어 상응하는 관리 의무도 수행했습니다.。

위 고려사항을 토대로,타이틀 심판,원고는 피고가 분쟁의 BC 게임 슬롯머신를 함으로써 신중함과 근면이라는 경영 의무를 위반했다고 주장했습니다.,손해 및 계약 위반에 대해 책임을 져야 한다는 주장은 사실적 또는 법적 근거가 없습니다.,법원은 이를 지지하지 않습니다.。


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왕즈펑

북경BC 게임 슬롯머신법무법인 상하이지점 선임파트너

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